综合主要的风险管理与内部控制的政策法规,微软公司与合作伙伴一起提出了“微软企业风险管理解决方案”,涵盖风险管理基本流程和内部控制系统的各个环节,包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等各项功能。
1、方案包括面向企业全面的风险管理与内部控制框架
桉树企业风险管理解决方案参考了COSO框架和深交所、上交所、国资委的三个《指引》文件中的要求,使得该解决方案中的框架是全面的、可操作的。
风险管理与内部控制的目标设定:如经营的高效性、财务报告的可靠性、法规遵循等。
风险管理与内部控制的实体:业务单位、职能部门和相关的业务流程及活动。
风险管理与内部控制的流程:信息收集与风险定义、业务流程分析、风险评估与策略制定、风险监控与报告。
2、方案提供了多种风险管理的技术手段
桉树企业风险管理解决方案通过量化风险,进行风险的分析、评估与预警;使用概率来标示风险发生可能性的高低、对目标的影响程度等等。有代表性的几种技术手段包括:
风险坐标图:把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度,作为两个维度绘制在直角坐标图中,根据不同的区域确定风险控制的优先顺序与策略。
关键风险指标管理:是对引起风险事件发生的关键成因指标进行管理的方法,通过观测量化的关键指标,以达到风险预警与风险控制的目的。
压力测试:是指在极端情景下,分析评估风险管理模型或内控流程的有效性,发现问题,制定改进措施的方法,目的是防止出现重大损失事件。
3、方案使用了多种监控、预警与报告的手段
桉树企业风险管理解决方案使用了多种监控、预警与报告的手段,使企业管理层能够在第一时间了解到企业风险与内部控制的全面状况。
风险预警:多种手段对管理层进行预警,包括指示灯预警、邮件预警、即时消息预警等。
风险与内控报告:以生成各种报表的方式为企业管理层提供清晰全面的企业风险控制状况,包含文档状态报表、风险控制矩阵报表、控制评估报表、COSO控制报表等。
4、方案具备了强大的沟通与协作功能
企业风险管理与内部控制是全企业范围内的活动,因此该解决方案为企业成员提供了一个沟通与协作的平台,增强业务的规范化与透明性。
文档管理:支持文档版本控制、历史记录、权限控制,方便管理业务与内控中大量文档。
流程自动化和工作流:通过业务流程与审批流程的自动化,来规范业务与内控的过程。
记录管理:无论是文档的操作还是流程的流转,都将所有动作记录在案,以便流程审计。
邮件与即时消息:方便企业人员的相互沟通,同时也使得沟通情况有据可查。
方案优势
桉树企业风险管理解决方案,不仅仅针对风险管理的全过程提供及时、准确的信息,为量化风险提供计算服务;还为企业各部门之间的风险沟通架设桥梁,规避业务流程中的人为错误,成为提高风险管理效率及可靠性的重要保障。对用户来说,桉树方案的主要优势在于:
1、用户界面友好熟悉,减少培训成本。
2、多种协作与沟通手段,如团队站点、邮件、即时消息等,提高用户生产力。
3、高度的可扩展性确保能够与企业其它业务系统集成。
业务收益
桉树企业风险管理解决方案能够帮助企业对业务流程的风险进行有效控制,规范企业风险管理与内部控制流程,加速企业合规。
集中管理风险控制评估项目,为业务部门、风险控制部门和管理层提供相应的监控界面,有效的控制业务流程中潜在的各种风险,保证企业内控不会出现任何疏漏。
通过先进的系统化的风险控制技术与机制,规范企业风险管理与内部控制的流程,以应对监管合规的要求。
建立风险知识库等专家系统,通过不断的学习和自我完善,在企业内部形成自我更新并改进的体系,从本质上为企业的稳定发展保驾护航。
我们的企业风险管理解决方案使用了流行的SOA架构,基础服务为整体系统或其他应用所公用,并能够充分利用企业现有的一些IT架构,帮助企业快速实现风险管理与内部控制。
1. 产品送达用户之日起 7 日内,出现“性能故障”,经由用户所购产品的生产厂家指定维修服务机构检测属实后,可以免费换货;
2.产品送达用户之日起,主机享有 12 个月保修服务,配件享有 6 个月保修服务。
1、若产品主机符合保修条件,根据保修卡与购机发票即可享受保修服务,若无法提供购买证明及保修卡,则以到货签收时间作为保修起算标准;
2、属非保修产品,用户所购产品的生产厂家指定维修服务机构做保外收费维修处理;
3、产品修复后相同的故障经用户所购产品的生产厂家指定维修服务机构检验属实后,享有 3 个月保修服务;
4、需要维修或检测的产品,向用户所购产品的生产厂家指定维修服务机构送修或检测过程中发生的运输、发货和处置费用由用户承担;维修或检测产品寄还用户时产生的运费由用户所购产品的生产厂家承担(仅限中国大陆境内);
5、需要维修或检测的产品,请用户及时备份机器内的数据。用户所购产品的生产厂家不对因数据丢失造成的损失负责;
6、产品在保修期内,维修中正常使用的零部件免费;
7、维修中被替换下来的零部件所有权归用户所购产品的生产厂家所有;
8、用户所购产品的生产厂家不对非产品标准配置的及未经公司认证的配件、软件或应用负责;
9、平台产品均按照国家三包政策执行(产品在未拆封的情况下),个别产品除外,如:定制产品,项目产品等。
10、本条款未尽事宜参考国家三包法律规定。
1、产品无购机发票和保修卡,亦不能在用户所购产品的生产厂家查询到相关的销售信息,且出库日期超过 12 个月;
2、产品主机和配件曾受到:非正常或错误的使用、非正常条件不当的存储、未经授权的拆卸或改动、事故、不恰当的安装造成的损害;
3、由于用户不当造成的损害,如液体注入、外力受损等;
4、未按产品使用说明书的要求进行使用,维修保养或以外运输造成的损坏;
5、 产品的损坏由外部包括但不限于卫星系统、地磁、静电、物理压力等非正常不可预测的因素引起的;
6、因不可抗力如地震、水灾、战争等原因造成的损坏;
7、其它不符合三包相关规定的情况。
您好,有什么能帮助您
2022-05-08 09:35您好,有什么能帮助您
2022-05-08 09:35此用户没有填写评价内容
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